新型電力系統(tǒng)需要什么樣的電價機制？

精心構建適合我國國情的電價形成機制，電力市場改革才能順利推進。

文/陳皓勇

作者系華南理工大學電力經(jīng)濟與電力市場研究所 所長

發(fā)展中國家工程技術科學院（AETDEW）院士

2023年7月11日召開的中央全面深化改革委員會第二次會議，審議通過了《關于深化電力體制改革加快構建新型電力系統(tǒng)的指導意見》等文件。會議指出，要深化電力體制改革，加快構建清潔低碳、安全充裕、經(jīng)濟高效、供需協(xié)同、靈活智能的新型電力系統(tǒng)，更好推動能源生產(chǎn)和消費革命，保障國家能源安全。

2015年10月12日，中共中央、國務院發(fā)布《關于推進價格機制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕28號），開宗明義地指出“價格機制是市場機制的核心，市場決定價格是市場在資源配置中起決定性作用的關鍵”，并進一步提出能源價格市場化改革思路。市場機制可以概括為“供需決定價格，價格引導供需”，電價形成機制是電力市場建設的關鍵。由于電能物理上的無差異性，以及復雜物理網(wǎng)絡（電力系統(tǒng)）的存在，成為世界上最復雜的商品之一。

“一滴水中見大?！保?度電的成本體現(xiàn)了整個電力系統(tǒng)的成本。除特殊情況外，電力負荷無法由單個電源來供電，因此也無法確定其準確的成本構成。由于電力工業(yè)在國民經(jīng)濟中的基礎性地位、電力產(chǎn)品的公共性及電價政策的復雜性，電價牽一發(fā)而動全身、構成復雜而且與其他能源價格緊密相關，合理電價也難以通過單一途徑來解決。

電價理論是電價形成機制設計的基礎，其研究主要包括兩個方面：一是電能價值分析（或成本分析），二是電價如何形成。前者回答“合理電價應該是什么樣”的問題，后者回答“采用什么樣的價格或市場機制來形成合理電價”的問題。本文擬對相關問題進行探討。

理解價格與價值的差異

雖然電力經(jīng)濟與電力市場所涉及工程技術因素十分復雜，但本質屬于社會科學問題，需要社會科學的研究思路，特別是與“價值”相關的理論和分析方法?！皟r值論”亦稱“價值哲學”。是指關于價值的性質、構成、標準和評價的哲學學說。主要從主體的需要和客體能否滿足主體的需要以及如何滿足主體需要的角度，考察和評價各種物質的、精神的現(xiàn)象及主體的行為對個人、階級、社會的意義。某種事物或現(xiàn)象具備價值，就是該事物和現(xiàn)象成為人們所追求的對象，是人的需要、興趣、目的，并隨著社會環(huán)境而改變。因而，價值是通過人的實踐而實現(xiàn)的。價值表現(xiàn)在經(jīng)濟、政治、倫理、美學等諸多現(xiàn)象之中。與中文“價值論”對應的英文單詞是“axiology”，意思是價值。這個詞最初主要用于倫理學，后來，axiology一詞的含義被拓寬，它不再只是作為倫理學的一個分支，也成了哲學的一個主干學科，指價值理論或稱價值論。在這種意義上，axiology大致上相當于“theory of value”，是指研究一般價值問題的哲學。

在經(jīng)濟學理論中，“價值”與“價格”是不同的概念，與價值理論相比較，價格理論是抽象層次較低的一種理論。它是要解決生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)即產(chǎn)品如何分配的問題，這些問題都是和價格密切相關的，本質是一種實證的研究。但是，價格理論是不能用于揭示經(jīng)濟現(xiàn)象背后人與人之間的相互關系的。對于這種本質關系的揭示需要較高抽象層次的理論。經(jīng)濟學家按照自己的立場、哲學觀點，透過紛紜復雜的經(jīng)濟現(xiàn)象把握更深一層的經(jīng)濟關系，抽象出說明這種更深一層關系的價值理論。20世紀初以來，受邏輯實證主義影響，經(jīng)濟學家們逐漸拋棄了被認為是虛幻的“價值”概念，只討論能被經(jīng)驗地觀察和檢驗的“價格”。價值理論從主流經(jīng)濟學中悄然消失了，被代之以價格理論。然而，雖然名稱變了，其實質內(nèi)容卻沒有變，在經(jīng)濟學中的核心地位也沒有變。

價值規(guī)律是市場經(jīng)濟的基本規(guī)律。商品價格受供求關系的影響，圍繞價值上下波動，是價值規(guī)律的表現(xiàn)形式。第一個對價值規(guī)律作出系統(tǒng)論述的，是西方古典政治經(jīng)濟學的創(chuàng)立者亞當·斯密。他在《國富論》一書的第1篇第7章《論商品的自然價格和市場價格》中，論述了自然價格與市場價格的關系，指出市場價格會受供求影響而上下波動，但自然價格起著“中心價格”的作用。各種意外的因素會將商品的市場價格上抬到自然價格以上或下壓到自然價格之下，但不管有什么障礙，市場價格終究會趨向于接近自然價格。亞當·斯密所說的自然價格即本文所說的價值。而馬克思主義政治經(jīng)濟學認為，商品的價值量由生產(chǎn)這種商品的社會必要勞動時間決定；商品交換要以價值量為基礎，實行等價交換。在我國，以孫冶方、顧準、于光遠為代表的新中國第一代經(jīng)濟學家們都非常重視價值規(guī)律的研究與應用。

商品的價值量是由一定數(shù)量的貨幣表現(xiàn)出來的。表現(xiàn)商品價值的貨幣額，也就是商品的價格。在市場上，不同的商品有不同的價格，同一種商品的價格也經(jīng)常處于上漲和下跌的變動之中。在令人眼花繚亂的價格運動背后，有一個根本規(guī)律在起著支配的作用。這個規(guī)律通過商品的供求關系、市場競爭等一系列中介機制，左右著價格的運動，調(diào)節(jié)著社會生產(chǎn)。這個規(guī)律就是價值規(guī)律。對于市場經(jīng)濟中的各種紛繁復雜的現(xiàn)象，只有依據(jù)這個規(guī)律才能作出合理的解釋。社會主義市場經(jīng)濟體制下的電力市場改革，與西方自由市場經(jīng)濟國家起點不同、終點不同，在價值規(guī)律上也有本質差異。只有深入理解價值與價格的區(qū)別與聯(lián)系，尊重社會主義市場經(jīng)濟條件下的價值規(guī)律，深入開展面向新型電力系統(tǒng)的電能價值規(guī)律研究，才能推動加強市場機制創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，讓市場在電力資源配置中起決定性作用。

掌握電能價值分析方法

與別的市場不同，電力市場是人為設計的市場，其市場出清需基于科學描述電能價值的量化的精確模型來進行。我國在計劃經(jīng)濟體制下，缺乏對電價理論的研究，主要是依據(jù)會計成本核算來制定電價。已故電價理論與電力市場專家言茂松教授以經(jīng)濟學方法對電價問題進行了長期和系統(tǒng)的研究。言茂松教授提出了“價值控制”的思想（在理論上可看成價值理論和控制理論交叉的產(chǎn)物），即通過分時電價對電力生產(chǎn)和消費實行間接協(xié)調(diào)控制，以體現(xiàn)電力生產(chǎn)與消費的價值規(guī)律，一方面引導供需平衡，有效地利用電力資源，另一方面也作為系統(tǒng)調(diào)峰的重要輔助手段。言茂松教授首創(chuàng)了“電能價值當量”理論，采用模型化的現(xiàn)代分析方法，揭示了電能生產(chǎn)和消費價值當量的數(shù)量規(guī)律?；跁媽W的電力定價理論與方法，著眼于賬面上的平衡，因而和一般商品定價沒有本質的區(qū)別，即會計成本（折舊、營運、稅收）加上利潤。經(jīng)濟學方法則不著眼于賬面收支平衡，而是注重于電力資源的優(yōu)化配置，其實質是微觀經(jīng)濟學的邊際成本理論在電價問題中的應用。區(qū)別于會計學定價模式，基于經(jīng)濟學的電力定價取決于經(jīng)濟學成本（可用有限電力資源的影子成本來度量），加上經(jīng)濟學效益（可用需求攝動的邊際成本來度量）。

除特殊情況外，電力負荷無法由單個電源來供電，因此電能的價值必須放在整個電力系統(tǒng)中考慮，而且不同類型電源在電力系統(tǒng)中的價值存在一定的相互替代性，是客觀存在的，也是可以度量的（這也是“電能價值當量”一詞的來由）。電能商品的定價應以對電能價值規(guī)律的深入分析為基礎，并建立基于電力系統(tǒng)優(yōu)化規(guī)劃、優(yōu)化運行原理的電能成本（價值）分析數(shù)學模型，它是一個大規(guī)模復雜系統(tǒng)優(yōu)化問題。電能成本問題的研究可分為短期成本分析與長期成本分析，其理論基礎是微觀經(jīng)濟學有關生產(chǎn)成本的理論和相關的數(shù)學優(yōu)化理論，特別是數(shù)學優(yōu)化中的對偶優(yōu)化原理與有限資源影子成本密切相關。電能短期成本分析的核心是電力系統(tǒng)運行優(yōu)化，重點是形成與電能量有關的價格；電能長期成本分析的核心是電力系統(tǒng)優(yōu)化規(guī)劃，重點是形成與發(fā)輸電容量有關的價格。

在新能源大規(guī)模接入的背景下，由于新型電力系統(tǒng)的運行機理和穩(wěn)定特性更加復雜，電能價值將更加復雜化。除了傳統(tǒng)電力系統(tǒng)的容量價值、電量價值，電能還具有靈活性、安全性（如慣性、調(diào)頻和備用）和韌性等多種不同的價值，使得問題更加復雜。“同質同價”是市場中商品定價的基本原則，因此，研究電能價值問題前，應先對電能商品的品質問題進行研究。我們常說的電能的同質性是從物理學意義上來說的，而電力市場中所交易商品的品質是從電力系統(tǒng)調(diào)度運行的角度來說的。由于電能難以大量儲存，發(fā)、用功率必須實時平衡，考慮對電力系統(tǒng)調(diào)度運行和功率平衡的影響，電能商品品質應從波動性、可控性、隨機性三個維度進行衡量。應通過電價形成機制的設計，使市場交易結果符合“高質高價、低質低價”的規(guī)律。新型電力系統(tǒng)的電能價值分析有賴于對系統(tǒng)運行特性的深入認識，并需要基于電力系統(tǒng)優(yōu)化規(guī)劃、優(yōu)化運行的基本原理建立相應的數(shù)學模型。 

筆者基于拉格朗日松弛法建立了電能短期與長期成本分析的統(tǒng)一框架，在國內(nèi)率先提出短期時序電價（即現(xiàn)貨價格）和長期時序電價的計算模型和方法（請展開介紹這個框架的具體內(nèi)容），是國內(nèi)少數(shù)可以綜合電能短期與長期成本的統(tǒng)一分析框架之一，能兼顧運行優(yōu)化與容量成本回收。與國外的定價方法相比，該方法更加適合中國國情，為當前我國電力市場價格形成機制研究及電力市場設計提供了重要參考。針對實時電價的固有缺陷，筆者又提出連續(xù)時間電能商品模型（即功率對于時間的函數(shù)），以及該模型下兩者不同的定價方式（即實時電價和按負荷持續(xù)時間定價），并通過嚴格的數(shù)學推導證明了按負荷持續(xù)時間定價的可行性。在可再生能源大規(guī)模接入的背景下，這些理論和方法可為國內(nèi)外電力市場建設提供全新的思路和理論基礎。

完善電價形成機制設計

電能價值分析是確定電力市場中合理電價結構、交易品種和出清機制的基礎和前提，也可為電價預測和市場（電價）監(jiān)管提供科學依據(jù)。在新能源大規(guī)模接入的背景下，傳統(tǒng)電力市場的電價形成機制受到嚴重挑戰(zhàn)。本文現(xiàn)對電價形成機制設計中尚未引起足夠關注和重視的幾個問題進行探討。

電力市場屬于典型的不完全競爭和不完全信息市場，電能產(chǎn)品實際上都是通過雙邊（多邊）談判或集中拍賣機制完成的，也就是市場中的電價形成機制。從狹義上來看，拍賣問題是有一定適用范圍及特殊規(guī)則的市場交易方式；而從廣義上理解，拍賣理論反映的是市場經(jīng)濟價格均衡機制及資源配置的內(nèi)在過程和本質機理。2020年，瑞典皇家科學院再次將諾貝爾經(jīng)濟學獎授予研究拍賣問題的保羅?米爾格羅姆（Paul R. Milgrom）和羅伯特?威爾遜（Robert B. Wilson），以表彰他們“對拍賣理論的改進和新拍賣形式的發(fā)明”。電力市場中的電價形成機制設計應在電能價值分析的基礎上充分考慮不完全競爭和不完全信息市場的特點，采用拍賣理論、實驗經(jīng)濟學、計算經(jīng)濟學等現(xiàn)代經(jīng)濟學理論與方法進行科學設計，使市場交易電價能夠反映電能的真實價值。當前國內(nèi)電力市場常見的中長期集中競價實際上屬于多個買賣方的多個商品雙側暗標同時拍賣。從拍賣的出清方式來講，主要有統(tǒng)一邊際價格出清方式、按報價支付的方式及其他各種的方式。在電力市場中，統(tǒng)一邊際價格出清方式即各購售主體申報各自的報價曲線，而交易中心按相同的邊際價格（如以最后一個供需匹配對申報價的算術平均值為統(tǒng)一邊際出清價）統(tǒng)一出清和結算的方式。按報價支付的方式，即各發(fā)電公司申報各自的報價曲線，而交易中心按滿足負荷需求所需要的發(fā)電商各自的報價分別結算的方式。雖然在實際電力市場中中長期集中競價交易已經(jīng)進行了相當長時間，但目前仍缺乏針對其價格形成機制的科學分析，也難以判斷所形成的價格是否合理，應基于上述經(jīng)濟學理論與方法開展更深入細致地研究并加以完善。

當前，我國有關電力市場改革的討論多集中于現(xiàn)貨等技術性問題，而鮮見與電價形成機制密切相關的基本經(jīng)濟制度、財稅、金融、投資等方面的深入討論。但現(xiàn)貨市場競爭的主要著眼點是實現(xiàn)運行優(yōu)化。而在我國的現(xiàn)實環(huán)境下，任何一個涉及容量成本競爭與回報的電力市場，都必須在市場外運用財稅、金融等手段進行調(diào)控。這是所有公平競爭體制所需面對的共同問題，當量電價等新型電價機制的提出為之提供了解決條件。在我國，由于電力行業(yè)是國有經(jīng)濟重點布局的行業(yè)，也是中央和地方財政資金的重點投入領域，電力體制改革與財稅改革始終是齊頭并進的。新中國成立后，我國確立了“統(tǒng)收統(tǒng)支”的計劃經(jīng)濟體制，電力工業(yè)發(fā)展初期所采用的計劃經(jīng)濟管理模式也是與之相適應的。改革開放開始后，原電力部成為國家第一個進行“撥改貸”試點的行業(yè)部門，還相繼通過集資辦電、征收電力建設基金、利用外資等多渠道籌資辦電。在1993年召開的十四屆三中全會確立了社會主義市場經(jīng)濟的基本框架后，電力行業(yè)著手進行“投貸分離”“廠網(wǎng)分開”“政企分開”等改革，撤銷了電力工業(yè)部，并在上海、浙江等6?。ㄖ陛犑校┻M行“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)”的試點。從2002年起，我國拉開了“廠網(wǎng)分開、主輔分離、輸配分開、競價上網(wǎng)”的電力市場化改革序幕?！皣l(fā)〔2002〕5號文件”就電力體制改革涉及中央政府與地方政府在電力企業(yè)財政利益格局方面的變化與調(diào)整問題作出了規(guī)定?？梢?，我國電力體制改革在很大程度上是由包括財稅改革在內(nèi)的整體經(jīng)濟體制改革所推動的。此外，我國電價政策作為價格政策的重要組成部分，也如同財政政策一樣曾經(jīng)被用作國家宏觀調(diào)控的工具。

適合國情的電價體系只能建立在我國財稅、金融體制及其運行機制的現(xiàn)實基礎之上。電力作為公共產(chǎn)品屬性很強的一種特殊商品，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，實際上是難以用經(jīng)典經(jīng)濟學中有關一般商品的理論來研究的。社會為滿足公共需要、提供公共產(chǎn)品而開展的籌集經(jīng)濟資源、配置經(jīng)濟資源和監(jiān)管經(jīng)濟資源的活動屬于財政學的研究內(nèi)容。由于電力工程項目的壽命周期往往長達幾十年甚至上百年，其間上述宏觀環(huán)境和政策可能發(fā)生了多次變化，對項目的財務成本、各方利益格局等形成了巨大影響，應進行細致深入的分析。由于電價構成復雜，應清晰分辨哪些成分適合由市場競爭形成、由什么樣的競爭機制形成，兼顧效率與公平，讓市場這只“看不見的手”和政府這只“看得見的手”協(xié)同配合、形成合力，精心構建適合我國國情的電價形成機制，電力市場改革才能順利推進。

從經(jīng)濟運行和能源發(fā)展角度來看，金融的角色和地位難以忽視，在“碳達峰、碳中和”目標下，還應重視金融工具對能源綠色低碳轉型的支撐作用。2022年政府工作報告明確提出，推動能耗“雙控”向碳排放 “雙控”轉變，完善減污降碳激勵約束政策，發(fā)展綠色金融，加快形成綠色低碳生產(chǎn)生活方式。發(fā)展綠色金融已成為我國能源領域實現(xiàn)低碳轉型的重要手段。當前，綠色金融對于經(jīng)濟社會實現(xiàn)低碳發(fā)展的影響力已經(jīng)顯現(xiàn)出來。但若要促使綠色金融進一步推動低碳進程，還需要強化其市場機制的剛性和韌性，構建更加完善的激勵約束機制。因此，在能源轉型過程中，建立綠色金融激勵約束機制將成為關鍵要素，沒有健康、穩(wěn)健的金融支持，能源轉型將難以實現(xiàn)。

探索新型電力市場理論

隨著新能源的大規(guī)模接入，全世界的電力市場都面臨重大挑戰(zhàn)，亟需從電價等基礎理論著手開展深入研究。適應新型電力系統(tǒng)的電力市場理論應明確以下方面的內(nèi)容：

一是按市場效率優(yōu)先原則，首先要在電能量方面展開公平競爭。傳統(tǒng)電能量市場（特別是電力現(xiàn)貨市場）的價格機制是基于邊際定價原理設計的，由于新能源的隨機性、間歇性、波動性和邊際成本趨零等特征，引起電價劇烈波動和長時負電價等諸多問題。近零邊際成本的風電、光伏發(fā)電將傳統(tǒng)火電、核電等在以邊際成本為準的電能量競價交易中擠出，常規(guī)能源難以生存，但在當前的階段新能源又難以擔負起主力電源的重任，這將導致電源結構失衡，并降低電力系統(tǒng)的安全性和靈活性。在俄烏沖突中歐盟所經(jīng)歷的嚴重電力市場危機也與邊際定價方法有關。這些問題已越出電力市場專業(yè)領域并引起各方面的廣泛關注，特別是歐盟國家對此問題爭論激烈。在新型電力市場建設中，需結合前述電能價值分析理論與方法研究新型的電能量價格形成機制。此外還應注意到，電力市場化改革的核心目標是通過引入有效競爭機制來提高電力行業(yè)的投資運營效率，這與傳統(tǒng)壟斷（計劃經(jīng)濟）模式下通過優(yōu)化調(diào)度提高電力系統(tǒng)運行效率（降低能耗）雖有關聯(lián)但本質不同，不能混為一談。

二是應當明確狹義的電力市場只能解決效率問題，而不能要求它解決公平問題。電力市場在效率優(yōu)先的原則下運營的同時，政府有責任制定相應政策，動用金融、財稅、轉移支付、社會保障等手段兼顧公平，這涉及言茂松教授所說的“大電力市場”概念。如前所述，我國電力體制改革與財稅改革密切相關。從理論、方法和實踐的角度，我國的財政科學研究和財稅改革實踐也可為電力體制改革提供重要參考?？蓮奈覈斦W科本科課程設置初步了解財政學的內(nèi)容，除基礎課程外，設置了政治經(jīng)濟學、宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學、金融經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學、博弈論基礎等現(xiàn)代經(jīng)濟學課程，而財稅理論與專業(yè)主干課程包括中國財政學、政府預算管理、國有資產(chǎn)管理、稅收原理、會計學原理、投資學、資產(chǎn)評估、公共政策分析、社會保障、中國稅制等，此外還設置了財務會計、稅務會計、公司理財、企業(yè)財務報表分析等實用性課程。這個課程體系基本涵蓋了“大電力市場”研究所需的除電力工程、法律以外的知識和技能。

三是應當要求狹義的電力市場能為廣義的“大電力市場”提供有利的實施條件。效率問題一般屬于微觀經(jīng)濟學范疇，可建立數(shù)學模型并求解，至少在理論上其解是存在的；而公平問題往往還包含社會學意義，需要在市場改革實踐中不斷調(diào)整。比如，在“大電力市場”中，除電能量價格外，用電能價值分析方法重新確認國有電廠（比如煤電廠）的容量價值（包括容量成本和容量效益）并合理定價后，會形成一筆新的收入。由于這筆收入不是通過技術投入和經(jīng)營改善所獲得的，而是由政策調(diào)整所帶來的，因此也應按政策規(guī)定定向使用，比如通過企業(yè)間的融資和新老電廠之間的資產(chǎn)重組等渠道，用于支持新電廠（比如新能源電站）的投資還貸。這一改革方案兼顧了市場成員中的各方利益，并且政府可以進行宏觀調(diào)控，調(diào)動各方積極性，形成合力。在新型電力市場的建設過程中，通過投資領域、電力交易領域以及融資重組領域的整體協(xié)同推進，在新能源安全可靠替代的基礎上，有計劃分步驟逐步降低傳統(tǒng)能源比重。